INTRODUÇÃO
O presente artigo tem por objetivo estudar a faculdade da iniciativa probatória do juiz no Processo Penal, fato que tem sido objeto de larga discussão doutrinária, seja no Brasil, seja no exterior, especialmente nos países de origem ibérica, tendo em vista o impacto que tal situação pode exercer na imparcialidade do julgador.
A pergunta que se busca responder é se a faculdade da iniciativa probatória pelo juiz tem respaldo no Processo Penal disciplinado na Constituição da República. Mais especificamente, o problema que se apresenta é como efetivar o sistema acusatório positivado pela Constituição da República e como a gestão da prova nas mãos do julgador constitui entrave a tal efetivação.
Para tanto, alguns aspectos mais recentes da Lei 13.964, de 24 de dezembro de 2020, especialmente o seu art. 3º-A, precisam de uma melhor análise, a fim de se aferir se os artigos do Código de Processo Penal minudenciados à frente já não estariam revogados ante a novel legislação.
Antes, serão apresentados os elementos definidores de cada sistema processual penal para, enfim, discutir qual modelo foi preconizado pela Constituição da República. Igualmente, necessária será uma breve incursão no Direito Comparado, para trazer uma visão mais ampliada dos sistemas processuais penais atualmente adotados a fim de alargar a visão do leitor sobre o tema em países que nitidamente assim já o fizeram no plano legislativo e nas práticas judiciárias.
1. SISTEMAS PROCESSUAIS PENAIS (SÍNTESE)
É nítido que a Constituição Federal de 1988, por intermédio do art. 129, inciso I, ao separar a figura do acusador da do julgador e ao definir a forma de se iniciar o processo, induvidosamente adotou no Brasil o sistema acusatório, pois as duas situações anteriores constituem os núcleos fundantes, os elementos fixos do sistema acusatório. Mesmo que não seja o objetivo primordial conferir luzes ao sistema inquisitivo, de princípios de inquisitivos, faz-se a distinção abraçada pela doutrina com a finalidade de oferecer ao leitor um panorama mais ampliado da dita diferenciação.
No caso do sistema inquisitivo, é prescindível a necessária separação de um acusador distinto do juiz; de igual modo, o início ao processo – pode ser iniciado por notícia criminis, acusação ou de ofício pelo juiz.
Para os fins aqui propostos, a diferenciação entre os dois sistemas da forma como colocada, ainda que concisa, já é suficiente para clarificar o assunto, todavia outro marco significativo, embora não exclusivo, é a gestão da prova pelo juiz no processo penal, posta como pedra angular a imparcialidade dos julgamentos.
Isso não ficará no esquecimento.
A retirada ou subtração dos poderes instrutórios do juiz no processo penal, do ponto de vista histórico, não é nada de medieval. É algo relativamente contemporâneo aos dias atuais, tanto no exterior como no Brasil. Aqui o comparativo torna-se importante dada a resistência da sociedade, varrida atualmente por uma onda punitivista e conservadora sem precedentes, em aceitar um processo penal democrático como sói possível com o sistema acusatório.
2. DIREITO COMPARADO
Por disciplina meramente hierárquica, aborda-se em primeiro lugar, no direito continental, o caso específico de Portugal. O processo penal português é de estrutura acusatória, pois assim determina o artigo 32.º da Constituição, após a Revolução dos Cravos em 1974, colocando fim a um longo e tenebroso período da ditadura comandada por Antônio Salazar, promulgada em 2 de abril de 1976, in verbis:
Artigo 32.º
Garantias de processo criminal
1. O processo criminal assegura todas as garantias de defesa, incluindo o recurso.
2. Todo o arguido se presume inocente até ao trânsito em julgado da sentença de condenação, devendo ser julgado no mais curto prazo compatível com as garantias de defesa.
3. O arguido tem direito a escolher defensor e a ser por ele assistido em todos os atos do processo, especificando a lei os casos e as fases em que a assistência por advogado é obrigatória.
4. Toda a instrução é da competência de um juiz, o qual pode, nos termos da lei, delegar noutras entidades a prática dos atos instrutórios que se não prendam diretamente com os direitos fundamentais.
5. O processo criminal tem estrutura acusatória, estando a audiência de julgamento e os atos instrutórios que a lei determinar subordinados ao princípio do contraditório.
6. A lei define os casos em que, assegurados os direitos de defesa, pode ser dispensada a presença do arguido ou acusado em atos processuais, incluindo a audiência de julgamento.
7. O ofendido tem o direito de intervir no processo, nos termos da lei.
8. São nulas todas as provas obtidas mediante tortura, coação, ofensa da integridade física ou moral da pessoa, abusiva intromissão na vida privada, no domicílio, na correspondência ou nas telecomunicações.
9. Nenhuma causa pode ser subtraída ao tribunal cuja competência esteja fixada em lei anterior.
10. Nos processos de contraordenação, bem como em quaisquer processos sancionatórios, são assegurados ao arguido os direitos de audiência e defesa.
Como não poderia deixar de ser, para cumprir o mandamento constitucional, em primeiro de janeiro de 1988, entrou em vigor o novo Código de Processo Penal Português, classificado, pela Exposição de Motivos, como correspondente às exigências do sistema acusatório.
Nessa incumbência reformadora, o Governo deveria obedecer ao mandato constitucional que determinava – e ainda determina – a adoção de um processo penal com estrutura acusatória. Por isso, a Assembleia da República traçou várias diretrizes a serem seguidas, entre as quais se pode destacar: a) estabelecimento da “máxima acusatoriedade” do processo; b) o incremento do que chamou de igualdade material de armas entre acusador e acusado; c) monopólio da acusação nas mãos do Ministério Público; d) liberdade de atuação para o defensor; e) fortalecimento dos princípios da oralidade, imediação, celeridade, concentração, contraditório e publicidade; f) nulidade dos atos que não respeitem as formas estabelecidas; e g) o caráter excepcional e provisório da prisão preventiva.
Como dito, levando em consideração todos os aspectos delineados pela Assembleia portuguesa, o Decreto-Lei 78, de 17 de novembro de 1987, aprovou o novo Código de Processo Penal, revogando o anterior. Sua entrada em vigor se deu em 01.01.1988, conforme previsto pela Lei 17, de 1º de junho de 1987 (ANDRADE, 2013, p. 115-116).
Como ocorre nos sistemas acusatórios, o processo penal português somente tem início com a acusação pública, elemento fixo e caraterizador da estrutura acusatória.
Seguindo a ordem de hierarquia constitucional escolhida, o outro caso em que a estrutura acusatória do processo penal adquire estatura constitucional é o dos Estados Unidos Mexicanos.
Os professores María Eloísa Quintero e Miguel Polano-Orts, em sua obra “Principios del Sistema Acusatório: una visión sistémica”, logram tecer importantes considerações sobre o modelo do processo penal mexicano, que positiva o modelo acusatório na sua Carta Constitucional.
Assim, afirmam que, após a reforma de 2008, a Constituição Política do Estados Unidos Mexicanos assinala que o processo penal será acusatório e oral, regido pelos princípios da publicidade, do contraditório, da concentração, entre outros:
Tras la reforma de 2008, el nuevo artículo 20 de la Constitucíon Política de los Estados Unidos Mexicanos señala que el proceso penal será acusatorio y oral, y regirá por los principios de publicidade, contradicción, continuidade e inmediacíon. (POLANO-ORTS; QUINTERO, 2010, p. 15)
Como visto, a Constituição do México expressamente dispõe que o sistema processual penal vigente no país deverá ser acusatório.
À luz da temática gestão da prova, tão cara à grande parte da doutrina nacional, está claro que o sentido da Lei Maior do México é da separação entre a acusação e o juízo, cabendo ao primeiro a prova da culpa.
O processo penal alemão é acusatório. Conquanto o juiz tenha certa discricionariedade para colher elementos de prova que entenda necessários, a ele é vedado iniciar a persecução penal de ofício, pois esta é condicionada ao oferecimento de uma acusação:
Na atualidade, o processo penal alemão está estruturado da seguinte maneira: a) a investigação criminal não é considerada uma fase do processo jurisdicional, já que, com a extinção do juizado de instrução, quem a preside é o Ministério Público: b) o juiz não tem poderes para abrir ex officio a fase jurisdicional da persecução penal, que está condicionada ao oferecimento de uma acusação; c) a legitimidade ativa somente está confiada ao Ministério Público; d) o juiz não pode proceder de ofício, mas, após o início do processo, tem liberdade para buscar os elementos que entenda necessários para poder julgar; e) estão previstos os princípios de publicidade, oralidade, igualdade de armas, contraditório, presunção de inocência, in dubio pro reo, legalidade e oportunidade; f) o juiz tem liberdade à hora de valorar a prova, sempre expondo os motivos de suas decisões; g) a desobediência às normas processuais pode provocar a nulidade dos atos praticados; e h) possibilidade de recurso contra as decisões proferidas. (ANDRADE, 2013, p. 115).
No caso da Itália, como no Brasil, inexiste, na Constituição da República, uma disposição expressa afirmando que o processo penal é acusatório, no entanto nenhuma dúvida remanesce, tanto lá como aqui, de que o sistema adotado é o acusatório.
Na península, o Código de Processo Penal que entrou em vigor já agora no ano de 1988 (um quase nada do ponto de vista historiográfico) adotou este sistema no seu artigo 328, que sobremaneira afastou o juiz da acusação, como bem explica o filósofo Luigi Ferrajolli em sua obra “Direito e Razão” (2010):
O novo Código de Processo Penal e o sistema acusatório – Este modelo constitucional de processo – que permaneceu congelado por quase quarenta anos – encontrou parcial atuação com o novo Código de Processo Penal aprovado com o DPR 447, de 22.09.1988, em vigor a partir de 24.10.1989. Rompendo uma tradição plurissecular, o novo Código adotou o sistema acusatório não expressamente previsto pela Constituição per si, configurando o novo processo como uma relação trigonal entre juiz, acusação e defesa, em antítese não apenas ao processo medieval de tipo inteiramente “inquisitório” mas também àquele “misto” do velho Código Rocco, que era baseado, no que tange à fase instrutória, na confusão entre juiz acusação e na relação diádica inquisidor/inquirido. A principal inovação estrutural introduzida foi a separação do juiz da acusação, mediante a eliminação da velha figura do juiz instrutor, substituída por um juiz para as investigações preliminares em princípio estranho ao seu desenvolvimento (art. 328), e do pretor, que agora possui função apenas judicante. Ao Ministério Público, de outra parte, foram conferidas as funções via de regra postulantes graças a duas importantes inovações: a exclusão da instrução sumária e a supressão já antecipada pela Lei 330, de 05.08.1988, do seu poder de determinar a captura do imputado, podendo agora apenas dispor do mecanismo denominado fermo, por não mais de 96 horas, em caso de perigo de fuga ou de graves indícios de culpabilidade dos delitos punidos com penas não superiores no mínimo de 2 e no máximo a 6 anos (art. 384). (FERRAJOLI, 2010, p. 677-678).
Desde o ano 2000, o sistema acusatório guia o processo penal chileno, cuja experiência vem sendo alvo de intensos estudos, inclusive por pesquisadores brasileiros.
O Código de Processo Penal Chileno dispõe que o princípio acusatório norteia o modelo de procedimento criminal. Diz-se isso porque o artigo terceiro é explícito em estabelecer que cabe exclusivamente ao Ministério Público a condução da investigação criminal:
Artículo 3. – Exclusividad de la investigación penal. El ministerio público dirigirá en forma exclusiva la investigación de los hechos constitutivos de delito, los que determinaren la participación punible y los que acreditaren la inocencia del imputado, en la forma prevista por la Constitución y la ley.
Demais disto, no Chile, sublinhe-se a existência do juiz de garantias, do procedimento oral, da presunção de inocência e, sobretudo, da direção da investigação criminal por parte dos promotores de justiça.
É exatamente na exclusividade do Ministério Público na investigação criminal e na proposição da ação penal que se baliza a afirmação de que o Chile adota um sistema acusatório de processo penal.
Tendo por base a gestão da prova como um dos critérios diferenciadores dos sistemas processuais penais, pode-se afirmar que o processo penal colombiano, datado de 2004, é acusatório, visto que a lei adjetiva veda a iniciativa probatória do juiz, a prova de ofício, e expressa que a iniciativa probatória é apenas das partes.
Grifem-se, nesse sentido, os arts. 357, 361 e 374 do Código de Processo Penal da Colômbia:
Artículo 357. Solicitudes probatorias. Durante la audiencia el juez dará la palabra a la Fiscalía y luego a la defensa para que soliciten las pruebas que requieran para sustentar su pretensión.
El juez decretará la práctica de las pruebas solicitadas cuando ellas se refieran a los hechos de la acusación que requieran prueba, de acuerdo con las reglas de pertinencia y admisibilidad previstas en este código.
Las partes pueden probar sus pretensiones a través de los medios lícitos que libremente decidan para que sean debidamente aducidos al proceso.
Excepcionalmente, agotadas las solicitudes probatorias de las partes, si el Ministerio Público tuviere conocimiento de la existencia de una prueba no pedida por estas que pudiere tener esencial influencia en los resultados del juicio, solicitará su práctica.
Artículo 361. Prohibición de pruebas de oficio. En ningún caso el juez podrá decretar la práctica de pruebas de oficio.
Artículo 374. Oportunidad de pruebas. Toda prueba deberá ser solicitada o presentada en la audiencia preparatoria, salvo lo dispuesto en el inciso final de l artículo 357, y se practicará en el momento correspondiente del juicio oral y público. (grifos nossos)
A doutrina especializada adverte, porém, que a Suprema Corte Colombiana mitigou a regra da proibição da produção da prova de ofício pelo juiz, art. 361:
Sem embargo, a Corte Suprema de Justiça, Sala de Cassação Penal, com a relatoria do magistrado Edgar Lombana Trujillo, aprovada por Ata n. 28, de 30 de março de 2006, veio a limitar a rigidez desta norma, estabelecendo “(…) 4.5. Es aqui que, em términos generales, el Juez Penal está em la obligacíon de acatar ek artículo 361 de la Ley 906 de 2004, em cuanto prohíbe decretar pruebas de oficio, pues se trata de um mandato legal que tiene razón de ser en el sistema acusatorio implementado em Colombia. Sin embargo, cuando por motivos de índole constitucional el Juez arribe a la conviccíon de que es imprescindible decretar una prueba de oficio, antes de hacerlo debe expressar con argumentos cimentados las razones por las cuales en el caso concreto la aplicacíon del artículo 361 produciría efectos inconstitucionales, riesgo ante el cual, aplicará preferiblemente la Carta, por ser la ‘norma de normas’, como lo estipula el artículo 4º constitucional”. (…) (JUNOY, 2017, p. 124).
A despeito da mitigação da rigidez do multicitado art. 361 do Código de Processo Penal Colombiano, em nada altera a afirmação de que, no país latino em questão, o princípio que se adota é o acusatório, embora releve o que mais tarde também se verificará no Brasil: as arestas que impedem a efetividade do sistema acusatório.
Já em relação ao Peru, cujo atual Código de Processo Penal data de 2006, tem-se que a Constituição não estabelece expressamente o sistema processual vigente, se acusatório, inquisitivo ou misto, tal qual a Constituição do México e a de Portugal.
Assim, novamente recorremos aos Professores María Eloísa Quintero e Miguel Polano-Orts, que afirmam ser acusatório o sistema processual penal peruano. Após cotejar diversos artigos da Carta Magna peruana, assim assinalam os professores citados:
Como el lector podrá advertir, el texto es claro: la audiência preliminar deberá ser oral, concentrada (es decir, com la presencia indispensable de acusación, defensa y juez), contradictoria (así lo disse el n. 3), y en igualdad de armas. Ahora bien, nos preguntamos? no es el artículo sino un ejemplo – uma concretizacíon – de los principios de toda audiência de sistema acusatorio? Sin duda. Es más, incluso podría entenderse que dicho artículo es generalmente em un sistema de audiência; el ordenamento peruano – hasta donde alcanzo a entender – no lo menciona expressamente. De todas formas, incorporar um sistema es incorporar los elementos que le son próprios, sus reglas de funcionamento, y su autopoiesis. Siendo ello así, y no habiendo uma negacíon expresa por parte del ordenamento, sólo podemos afirmar que tambíen Perú adopta el sistema de audiências y, por ende, las reglas que le son propias: entre ellas, los principios. (POLANO-ORTS; QUINTERO, 2010, p. 26).
Também defende essa tese a doutrina de Joan Picó i Junoy:
De igual modo, no novo Código Processual penal peruano, de 29 de julho de 2004, que entrou em vigor em 1º de julho de 2006, rege o princípio acusatório, sobre a base da nítida separação de funções instrutórias (Ministério Público), de controle da investigação (juiz da investigação preparatória) e decisórias (juiz penal); a devida correlação entre a acusação e a sentença; e a proibição da reformatio in peius. (JUNOY, 2017, p. 121).
Como visto, para os autores, se os princípios que norteiam o processo penal peruano são princípios próprios do sistema acusatório, é crível dizer que este é, pois, o norte a ser seguido.
Assim, a oralidade, a concentração da audiência, a separação das funções de acusar e julgar, o contraditório e a paridade de armas são elementos que municiam a afirmação de que o sistema processual penal vigente no Peru é o acusatório.
Por fim, no que tange ao Reino Unido e Estados Unidos da América, países que adotam o common law, a doutrina se divide em apontar que o processo penal possui natureza acusatória ou pertencente ao adversary system.
Todavia, apesar da divergência, não se pode ter o adversary system como antítese ao sistema acusatório, senão como uma manifestação mais rígida do sistema acusatório clássico, no qual não somente o processo tem início apenas com o oferecimento de uma acusação, como somente se admite a figura do juiz passivo.
É justamente na atuação do juiz que reside a fundamental diferença entre o sistema acusatório comum e o adversary system, porquanto naquele é permitido que o juiz tenha uma atuação mais ativa:
Entre os juristas pertencentes ao direito continental, é comum a afirmação de que o processo penal dos países da Common Law possui natureza acusatória. Entretanto, quando se observa a opinião dos juristas pertencentes à Common Law, nitidamente se abrem duas vias para sua classificação. Para um primeiro grupo, que se soma ao posicionamento de seus companheiros do direito continental, a classificação a ser dada ao seu processo seria a de integrante do sistema acusatório. Mas, para um segundo grupo, cujo entendimento parece ser majoritário, o processo penal inglês e norte-americano seria integrante do adversary system, ao invés do sistema acusatório. Esse sistema se caracteriza pela atuação discricionária das partes no processo penal, tendo ele início somente com o oferecimento de uma acusação. (…). Apesar da divergência doutrinária, a nosso juízo, essa discussão simplesmente demonstra duas maneiras distintas de ver uma mesma realidade, como quem vê os dois lados de uma única moeda. Se a doutrina processualista continental, conforme veremos, afirma que o sistema acusatório exige, para sua configuração, a presença de uma acusação ou de um acusador distinto do juiz, o que se nota é que o adversary system dá como certa essa presença. Mais que isso, ela centra toda a importância de seu processo no modo como irão intervir as partes e o juiz ao longo de seu desenvolvimento. Assim, acusador e acusado adotariam uma postura eminentemente ativa, ao passo que o juiz atuaria como um verdadeiro árbitro ou mediador, deixando toda a atividade probatória a cargo das partes. Como se pode observar, os dois sistemas têm uma preocupação em comum, que é garantir que decisão seja proferida por um juiz imparcial. E é exatamente na busca dessa imparcialidade que se pode verificar o que distingue um sistema do outro. (…) Estaríamos autorizados a dizer, então, que o adversary system seria uma manifestação mais rígida ou tradicional do sistema acusatório clássico, enquanto a participação mais ativa do juiz no processo penal seria considerada como uma evolução ou flexibilização desse sistema, recendo, por isso, o nome de inquisitorial system. Dessa forma, não vemos grandes inconvenientes em afirmar que o adversary system e o inquisitorial system são duas maneiras distintas de catalogar a uma mesma estrutura sistêmica de processo penal, que recebe, por parte da doutrina processualista continental, o nome de acusatória. (ANDRADE, 2013, p. 112-113).
Como visto, em síntese, seja no sistema acusatório “comum”, seja no adversary system, há uma preocupação com a imparcialidade, pelo que é possível afirmar que o sistema processual penal adotado tanto na Inglaterra quanto nos Estados Unidos da América é, por assim dizer, acusatório.
A estrutura do processo penal norte-americano é assim definida por Mandarino:
Por ser um sistema misto de Civil Law e Commom Law, importante frisar que o processo judicial norte-americano deve respeitar os princípios de ordem constitucional. São eles: A repulsa aos aspectos inquisitoriais, vedando o impulso oficial do magistrado (inquisitorial proceedings). O relacionamento entre as partes e o juiz é neutra, decidindo o magistrado apenas quando provocado pelo autor ou pelo réu, conhecido no processo civil como adversary proceedings. No processo penal, as partes são representadas pelo Ministério Público (prosecutor) e pelo acusado (accused), conhecido como accusatory proceedings. (MANDARINO, 2016, p. 196).
3. O CASO BRASILEIRO
A imersão, ainda que aligeirada, nos sistemas processuais penais da Alemanha, Itália, Portugal, México, Peru, Chile, Colômbia, Reino Unido e Estados Unidos, todos países com Constituições ou costumes democráticos longínquos ou alcançados na atualidade, tem alguns objetivos: primeiro, destacar que o sistema processual na nações acima elencadas é o acusatório, introduzido nas respectivas legislações em tempos em que já se tinha ou se conquistaram regimes democráticos.
O destaque, especialmente nos países que deixaram, na década de 1980, o grupo denominado de “ditaduras do cone sul”, o Brasil inclusive, e fizeram as suas respectivas migrações legais rumo ao sistema acusatório como parte de um consenso social e político de cada sociedade, sem que tenha ocorrido resistências ou politizações de qualquer natureza. No Chile, por exemplo, o juízo de garantias foi implantado com absoluta naturalidade.
Ao revés, no Brasil, a reação ao juízo de garantias (instituto clássico do sistema acusatório) logo se deu por intermédio de Ações Diretas de Inconstitucionalidade junto ao Supremo Tribunal Federal,1 cuja autoria ficou a cargo de associações de magistrados e do Ministério Público, a exemplo da Associação dos Magistrados Brasileiros (AMB) e da Associação Nacional dos Membros do Ministério Público (CONAMP), além de partidos políticos com representação no Congresso Nacional (PTB e PSL), todos engajados com as ideais e os princípios da extrema-direita brasileira. Questões técnicas, até outro dia restritas à academia e ao mundo jurídico nacional, ganharam contornos políticos indesejáveis, revelando nítida falta de maturidade democrática e uma indisfarçável vontade de manter os laivos inquisitivos da legislação processual, mesmo diante de uma antinomia própria entre esta e a Constituição da República.
¹STF, ADIs 6298, 6299, 6300 e 6305.
Razão assiste ao Baiano Rômulo de Andrade Moreira (2007) quando diz, em outras palavras, que o sistema processual de cada país traz consigo o retrato do regime político vigente. Se acusatório, estar-se-ia diante de uma democracia, ao tempo em que, se inquisitivo o sistema, o regime seria autoritário.
Faz todo sentido. O próprio Código de Processo Penal brasileiro, retalhado, porém ainda vigente, desde sua edição em 1941, sempre foi marcado pelo seu caráter inquisitório, com fortíssima inspiração fascista. Veja-se o exemplo do que consta na Exposição de Motivos do Código de Processo Penal brasileiro que entrou em vigor por intermédio de Decreto-Lei em pleno Estado Novo:
Atribui ao juiz a faculdade de iniciativa de provas complementares ou supletivas, quer no curso da instrução criminal, quer a final, antes de proferir a sentença. Não serão atendíveis as restrições à prova estabelecidas pela lei civil, salvo quanto ao estado das pessoas; nem é prefixada uma hierarquia de provas: na livre apreciação destas, o juiz formará, honesta e lealmente, a sua convicção.
A faculdade de iniciativa probatória destacada na Exposição de Motivos, conforme prometido lá atrás, será mais avante objeto de exame, na perspectiva de um verdadeiro entrave à implantação no Brasil, deveras, do sistema acusatório.
O que se pretende aqui e agora é deixar evidenciada a resistência do establishment político e judiciário brasileiro à adoção do sistema acusatório. Desde a Constituição Federal de 1988, a doutrina nunca divergiu de que ela trazia no seu conteúdo os princípios acusatórios no bojo do sistema processual acusatório. Deixou a Constituição absolutamente separadas as funções de investigar e julgar e impediu, por exemplo, a inciativa da ação penal ex ofício.
Apesar disso, reformas expressivas ocorreram depois de 1988, alterando o Código de Processo Penal, como a que deu nova redação ao art. 156, inciso II, do CPP, pela Lei 11.690, de 9 de junho de 2008, sem que tenha ocorrido uma preocupação geral do mundo acadêmico e jurídico, advogados inclusive, em obter do Parlamento a revogação expressa dos artigos do Código de Processo Penal confrontantes com a Constituição Federal, conferindo ou reforçando os poderes instrutórios do juiz no processo penal. Houve um silêncio geral na época da edição da referida lei, certamente decorrente dos nossos costumes e práticas judiciárias.
Não adianta agora pretendermos a expiação de pecados. O olhar do jurista doravante deve ser em direção a um horizonte mais animador quanto à democratização do processo penal brasileiro. Com ou em vigência suspensa provisoriamente pelo Supremo Tribunal Federal, o fato é que breve, em um olhar animador e crédulo do futuro, passaremos a ter a implantação do juízo de garantias, cuja suspensão liminar não se deu por um único argumento técnico-científico aceitável.
De igual sorte, é fato que temos o art. 3º-A do CPP dizendo, com toda loquacidade, que o processo penal brasileiro é regido pela estrutura acusatória.
Apesar de todo o ânimo, a questão merece um pouco mais de atenção a fim de se saber se o antes mencionado artigo revogou todos os demais do Código de Processo Penal que conferem ou conferiam poderes instrutórios ao juiz pela lei adjetiva penal por tudo quanto lhe foi aposto pela Lei 13.964, de 24 de dezembro de 2019. Com esta insegurança indisfarçável do autor sobre o assunto é que avante destacamos algumas considerações.
Um ponto que não pode passar ao largo é saber se a Lei 13.964, de 24 de dezembro de 2019, que introduziu o art. 3º-A no Código de Processo Penal, para dizer expressamente que o processo penal brasileiro passou a ter estrutura acusatória, não teria revogado múltiplos artigos do referido Código – a exemplo dos arts. 5º, inciso II, 39, 156, inciso I, 209, 209, parágrafo primeiro, e 385 –, e no caso da legislação especial, também o art. 3º da Lei 9296, de 24 de julho de 1996, ou seja, aqueles pertinentes à iniciativa probatória do juiz ou à transgressão de dispositivos outros incompatíveis com o sistema preconizado no referido art. 3º-A.
A resposta ao questionamento passa inexoravelmente pela constatação dos elementos fixos identificadores dos dois principais sistemas examinados ao longo do estudo. No caso do sistema inquisitivo, de princípio inquisitivo, o caráter prescindível de um acusador distinto do juiz e a instauração do processo por acusação, notitia criminis ou de ofício. No mesmo rastro, o sistema acusatório, de princípio acusatório, traz como elementos fixos a obrigatória separação entre acusador e julgador e a forma de iniciar o processo.
Nota-se que a gestão da prova pelo juiz, embora funcione como elemento diferenciador entre os dois sistemas, talvez o mais importante de todos, não se presta a funcionar como o único marco disruptivo entre um sistema e outro. Então, os artigos do Código de Processo Penal que admitem a iniciativa probatória do juiz permaneceriam, em princípio, inalterados no ordenamento jurídico brasileiro, criando uma antinomia própria entre a Constituição Federal e o Código de Processo Penal perfeitamente passível de discussão em sede de uma Ação Direta de Inconstitucionalidade (ADI) ou em caráter incidental.
Nessa linha de intelecção, igualmente, não se pode perder de vista autorizada doutrina onde se coloca a gestão da prova como o único elemento diferenciador dos sistemas, como é possível aferir pela leitura de Jacinto Nelson de Miranda Coutinho.
Assim, para a devida compreensão do Direito Processual Penal é fundamental o estudo dos sistemas processuais, quais sejam, inquisitório e acusatório, regidos, respectivamente, pelos referidos princípios inquisitivo e dispositivo. Destarte, a diferenciação destes dois sistemas processuais faz-se através de tais princípios unificadores, determinados pelo critério de gestão da prova. Ora, se o processo tem por finalidade, entre outras, a reconstrução de um fato pretérito crime, através da instrução probatória, a forma pela qual se realiza a instrução identifica o princípio unificador. Com efeito, pode-se dizer que o sistema inquisitório, regido pelo princípio inquisitivo, tem como principal característica a extrema concentração de poder nas mãos do órfão julgador, o qual detém a gestão da prova. Aqui, o acusado é mero objeto de investigação e tido como o detentor da verdade de um crime, da qual deverá dar contas ao julgador. (…) Já no sistema acusatório, o processo continua sendo um instrumento de descoberta de uma verdade histórica. Entretanto, considerando que a gestão da prova está nas mãos das partes, o juiz dirá, com base exclusivamente nessas provas, o direito a ser aplicado no caso concreto (o que os ingleses chamam de judge made law). (COUTINHO, 2001, p. 28).
Conforme o raciocínio da doutrina antes destacada, a iniciativa probatória do juiz no processo penal estaria vedada desde o advento da Constituição Federal de 1988, e isso é perfeitamente explicável. Como se viu, mesmo antes da entrada em vigor da Lei 13.964, de 24 de dezembro de 2019, os núcleos fundantes e fixos do sistema acusatório achavam-se, como se acham, presentes na Carta Magna, isso porque é nítida a separação entre o órgão julgador e o de acusação, bem como resta vedada ao julgador a possibilidade de dar início ao processo, situações contidas no art. 129, inciso I, da Constituição Federal.
Se, antes, doutrina e jurisprudência2 não discrepavam quanto à estrutura acusatória do processo penal brasileiro, com o advento do art. 3º-A do Código de Processo Penal, tornou-se ociosa a discussão em torno de tal questão (sistema acusatório). Voltando os olhares para o foco central do presente trabalho, a gestão da prova pelo juiz no processo penal, a matéria estaria superada, no sentindo de se entender como presente a total vedação de tal iniciativa ao juiz.
Dois outros pontos remanescem: admitir-se que a gestão da prova não é o único elemento diferenciador entre o sistema inquisitivo e acusatório e a segunda parte do art. 3º-A do Código de Processo Penal com a determinação de que são vedadas ao juiz na fase de investigação e a substituição da atuação probatória do órgão da acusação. Com isso, luzes precisam ser acesas, tendo como foco os artigos do Código de Processo Penal que autorizam a iniciativa probatória do juiz “no curso da instrução”, a exemplo dos arts. 156, inciso II, 209, caput e Parágrafo único.
Dada a cultura jurídica inquisitória arraigada no consciente e inconsciente do coletivo e das práticas jurídicas brasileiras, em momento em que ideais progressistas perdem espaço para o conservadorismo onde o punitivismo penal constitui seu traço marcante, não enxergamos para o futuro facilidades de se entender que a segunda parte do sempre mencionado art. 3º-A do Código de Processo Penal estará, por assim dizer, absorvida pela amplitude da primeira parte, conforme antevisão de Vinícius Assumpção:
É relevante notar – e nisso reside um dos grandes problemas das mudanças legislativas pontuais – que a nova Lei não se encarregou de revogar dispositivos do CPP que são diretamente incompatíveis com o sistema acusatório. Além disso, percebe-se que a redação do art. 3º-A poderia ser mais explícita, considerando que estabelece a estrutura acusatória do processo penal, mas ressalta com mais ênfase a fase de investigação, quando se sabe que há dispositivos que permitem a iniciativa do juízo também na fase processual – esses entendemos superados por força da segunda parte do art. 3º-A. Em função da matriz constitucional que prevê a titularidade de acusação como privativa do Ministério Público (art. 129, I, CF/88) e o novel dispositivo do CPP (art. 3º-A), toda a persecução penal – fase investigativa e processual – deve-se pautar pela estrutura acusatória.
²BRASIL. Supremo Tribunal Federal. ADI 5.104-MC. Rel. Min. Roberto Barroso. Julgamento 21/05/2014. DJe 30.10.2014.
Com isso, não há mais espaço para os poderes instrutórios do juízo no processo penal brasileiro, o que, aliás, também se depreende da parte final do dispositivo, quando se refere à impossibilidade de substituição da atuação probatória do órgão de acusação (art. 3º-A, in fine, do CPP). (ASSUNÇÃO, 2020, p. 49).
Se confirmada a interpretação jurídica mais sólida de Vinícius Assumpção, finda estaria no particular a antinomia própria entre os dispositivos da Constituição Federal e a legislação infraconstitucional.
Os Procuradores da República Francisco Dirceu Barros e Vladimir Aras em artigo intitulado “O Princípio Acusatório no Processo Penal” trazem relevantes informações no que tange à imparcialidade do julgador e à interferência indevida deste “na condução de una causa criminal” a luz dos princípios regentes do sistema acusatório:
Também no campo da soft law, vale lembrar que, nos Princípios de Bangalore sobre Conduta Judicial, de 2001, no âmbito do valor “imparcialidade”, a regra 2.2 reforça o modelo acusatório de separação de funções no processo penal, ao recomendar que a “interferência constante” na condução de uma causa criminal deve ser evitada. De fato, o comentário 63 aos Princípios diz que: “63. Um juiz tem o direito de fazer perguntas visando clarificar os assuntos. Mas se interfere constantemente e virtualmente, assumindo a condução de um caso civil ou o papel de persecução em um caso penal, e usa os resultado de seu próprio questionamento para chegar a uma conclusão no julgamento do caso, o juiz se torna advogado, testemunha e juiz ao mesmo tempo, e o litigante não recebe um julgamento justo”. (BRASIL, Ministério Público Federal, 2020, p. 120.)
Ecos da reforma pontual levada a efeito no Código de Processo Penal trazendo consigo quiçá em definitivo o começo da verdadeira implantação do sistema acusatório no Brasil começam a surgir aqui e ali na jurisprudência. Em decisão recente no Habeas Corpus 160.496 do Supremo Tribunal Federal, da Relatoria do Ministro Marco Aurélio, ainda em caráter provisório, datada de 4 de setembro de 2020, confluiu-se ao entendimento naquele caso específico o seguinte:
O comportamento revela a adoção de postura ativa na produção probatória, visando suprir a ausência de provas produzidas pela parte. Embora os artigos 156, inciso II, e 209 do Código de Processo Penal possibilitem a iniciativa do Juiz, tem-se que esta há de estar voltada a dirimir dúvida. Contraria a organicidade do Direito atuar em função do Estado acusador.
Com todas as reservas de se estar diante de uma decisão provisória e monocrática, ela traz consigo uma quase sutilidade a respeito da revogação ou não dos arts. 156, inciso II, e 209 pelo art. 3º-A do Código de Processo Penal, particularidade que possui imenso significado para raciocínio do Autor. É que na sobredita decisão, fica explícito o convencimento do julgador de que tais artigos estão em vigência quando se diz que “possibilitem a iniciativa do juiz”, ainda para adiante restringi-los a dissecação de dúvidas.
CONCLUSÃO
Como dito alhures, o caminho para a efetivação do sistema acusatório perpassa por uma série de fatores, alguns sem nenhuma base científica a exemplo dos tais costumes e práticas judiciárias.
Sem se avançar nos direitos políticos, econômicos, sociais e no aperfeiçoamento permanente do Estado Democrático, de nada adiantarão modificações pontuais na legislação, afinal, cada sistema processual penal afigura-se como o rosto de cada regime político: se democrático, haverá de prevalecer o sistema acusatório; se autoritário, o sistema inquisitivo.
REFERÊNCIAS
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http://www.mpf.mp.br/atuacao-tematica/ccr2/publicacoes/coletaneas-de-artigos. Acesso em: 15 jun. 2020
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José Maurício Vasconcelos Coqueiro
Advogado Criminalista, Mestre em Direito Constitucional pelo Instituto Brasiliense de Direito Público, Pós-graduado (especialista) em Ciências Criminais pela Pontifícia Universidade Católica de Minhas Gerais (PUC-MG) e Pós-Graduado em Docência Universitária e Ensino Superior pela Universidade Católica do Salvador (UCSAL).
